الامتثال إذا عُومل كإجراء إيداع سنوي فإنه يولّد المخاطر؛ أما إذا صُمّم داخل طريقة عمل المؤسسة فإنه يزيلها. أبني أطرًا تلائم العمليات الفعلية للمؤسسة — من يعتمد ماذا، وما يُسجَّل، وما يُصعَّد — وأجري الفحص القانوني النافي للجهالة على الطرف الآخر من المعاملة بحيث تُقيَّم الالتزامات أو تُستثنى بدلًا من تحمّلها بصمت.
كيف أساعدك
- أطر الامتثال والسياسات ومصفوفات الاعتماد الداخلية
- التراخيص والتصاريح والتسجيلات التنظيمية
- الفحص القانوني النافي للجهالة للاستثمارات والاستحواذات والشراكات
- مكافحة غسل الأموال واعرف عميلك، وحماية البيانات، والالتزامات القطاعية
- الإخطارات التنظيمية والردود عليها وخطط التصحيح